专利经济信息挖掘研究进展<sup>*</sup>(5)
【作者】网站采编
【关键词】
【摘要】[21] 李 红,杨向飞.专利地图在RD关系实证分析[D].西南政法大学,2012. [38] 殷青伟,翁 磊.江苏省专利产出与经济增长关系的实证研究——基于技术经济学的时间
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专利信息是一种综合性情报源,集技术、经济、法律和战略信息于一体。在知识经济时代,新技术研发、新产品开发和市场竞争与专利信息密切相关,专利信息已成为技术创新、产品开发和市场竞争过程中不可或缺的经济情报源。世界知识产权局有资料表明,如果充分运用世界专利文献中查到的发明成果,可以缩短一半以上的科研周期、节约近一半的研究经费。在世界研发平均产出中,与其他活动相比,专利的经济价值超过90%[1]。1 专利经济信息研究1.1 专利信息专利信息有广义和狭义之分,广义的专利信息是指人类从事一切专利活动所产生的相关信息的总和。狭义的专利信息是指所有可以从专利局所出版的文件中获得的技术信息、经济信息、法律信息、战略信息及其他有关权利人的任何信息[2]。专利信息具有数量巨大、内容广博、报道及时、结构统一、著录完整、分类完善、技术内容权威可靠等特点[3,4] 专利经济信息专利经济信息蕴含在专利信息和专利文献之中,是从专利信息和专利文献中挖掘出的能体现专利经济价值的一切信息。专利文献是技术文本和法律文本,90%以上的新技术、新发明都集中在专利文献和专利信息中[2]。经济信息由技术信息和法律信息衍生而来,专利文献和专利信息中包含着许多与经济活动密切相关的信息,如技术贸易、专利权转让、同族专利等信息,反映了专利主体在专利活动和市场竞争中的利益趋向。通过这些经济信息,可以掌握行业发展状况、考察潜在市场,为制定企业专利战略和发展战略提供支持。还可以监视竞争对手发展动向,获悉竞争对手经济实力及研发能力,掌握竞争对手?专利经济信息挖掘的作用专利信息的经济价值体现在四个方面:一是根据专利申请趋势,可以从整体上对专利文献和专利信息开展定量和定性分析,从而对企业所处的竞争环境进行评估。二是根据专利申请量和有效专利拥有量,可以了解作为竞争对手的国家或企业的技术水平、经济实力、技术经济动向和经营战略。三是根据专利申请动态和趋势以及其他信息,可以了解市场潜在需求,展示正在开拓的新市场,为技术产品开发导航引路[5]。四是通过解读专利许可、专利转让或受让等信息可以反映出申请人或专利权人的经济状况、市场布局及占有率等[6]。在专利信息挖掘中,将专利申请量或专利授权量作为经济指标,可以有效地发挥专利文献和专利信息的经济情报功能。世界知识产权组织研究表明,充分有效地挖掘、分析、解读和利用专利信息,能够为企业节省大量的科研开发经费并缩短开发时间。周洁指出,通过专利信息对比分析,能避免重复研发、重复投入,并有效吸收他人精华,激发研发团队创新思维,规避技术陷阱,提高新产品技术水平,提升产品市场占有率,从而促进企业经济效益[7]。漆苏认为,在企业经营决策过程中,客观地挖掘、分析和运用专利信息,可达到监测国内外某技术领域的专利数量及其发展动态,分析某技术领域现状、识别关键技术,反映技术发展变化周期,监测主要竞争对手的技术竞争力,发现潜在竞争对手以及潜在技术,分析、制定竞争策略等目的,如企业并购、专利联盟[8]。2 基于专利检索的专利经济信息挖掘研究2.1 专利检索及其经济意义专利检索是指根据一项或数项特征,从大量的专利文献或专利数据库中挑选符合某一特定要求的文献或信息的过程。简单地说,专利信息检索就是有关专利信息的查找[9]。专利检索的本质是序化专利文献或专利信息的挖掘与分析。专利检索在企业的技术研发、生产经营和企业竞争活动中,特别是在涉及产品进出口、技术引进或转移、重组与并购、质押融资、海外参展等企业经营活动中发挥着重要作用[10]。专利检索的经济意义体现在[11,12]:一是在技术研发阶段,专利检索可以避免技术重复研发,节约科研经费。如在企业近万个研发项目中,半数以上都是重复研究,每年造成的经济损失超过十亿[13]。二是在技术贸易过程中,通过查询专利文献来比较和分析国外对该技术领域的研究现状,并进行经济价值评估,可以避免侵权,造成不必要的?专利检索在专利经济信息挖掘中的应用专利检索以专利检索工具(专利公报、专利文摘、专利索引等)和专利数据库为基础,根据其提供的多种检索途径,如专利分类号、主题词(关键词)、申请人(专利权人)、发明人、申请号(专利号)、公告号及其它著录项目,可以获得所需的专利信息。为了获取专利中富含的经济信息,越来越多的用户将专利纳入企业技术创新、产品开发、技术改造、市场开拓以及企业经营管理等环节,通过专利检索满足自身需求的专利经济信息。专利文献中包含着丰富的、有价值的经济信息,专利检索在专利经济信息挖掘中发挥着重要作用。刘廷蓉分析了专利综合检索和专利转让检索在专利经济挖掘中的应用。专利综合检索通过对专利技术、经济信息进行综合分析,了解行业或企业的发展水平,洞察市场走势,为企业经营管理和市场开拓提供依据。专利转让检索对研制新工艺、科研立项等具有重要的参考价值,可以节约大量的技术引进费用和研发费用[14]。王萍、孙济庆通过欧洲专利局专利检索系统和德温特数据库检索和处理同族专利,利用同族专利信息包含的经济价值为用户提供服务[15]。为了满足用户的需求,专利检索常常将各种检索方法组合起来使用,以达到对专利经济信息进行有效挖掘的目的。如将同族专利检索与专利法律状态检索结合起来,或者将专利技术信息检索与同族专利检索结合起来,判断专利的经济价值和市场价值。3 基于专利分析的专利经济信息挖掘研究3.1 专利分析及其经济意义专利分析,也称专利信息分析或专利情报分析,通过对专利信息进行科学地加工、整理与分析,并深度挖掘与缜密剖析,从而形成具有较高科技与商业价值的专利情报[16]。专利分析方法根据其性质可分为统计分析(定量分析法)和技术分析(定性分析法)两大类。专利统计分析主要是运用统计分析原理和方法对专利文献扉页记载的专利信息,特别是著录项目(专利文献规范统一的标引项目),进行统计分析和加工整理,从而获得经济方面的专利情报信息。专利统计或专利定量分析一般以各类专利指标为基础进行,专利数量、同族专利指数、即时影响指数等专利指标都可以在一定程度上反映专利中蕴含的经济信息和经济价值[17]。如通过国家或地区专利申请统计分析结果,可以判断该国或地区的重点技术研发领域和重点发展产业,并评价其技术实力;通过专利申请量趋势分析,并结合IPC分类分析,能够清晰地反映产品、市场热点,彰显其经济价值。专利技术分析或专利定性分析是以专利说明书、权利要求书、摘要等为基础来识别专利信息,并按照其技术特征来整合专利,以获得专利文献中的具体技术信息,或某一具体技术领域的发展概况。定性分析一般用来获取技术动向、企业动向、特定权利状况等专利信息。如专利技术-功效分析、TRIZ分析,可以从发明的用途、原理、材料、结果和方法等方面来考察重要专利的内容,并将重要专利按照内容的异同分类,如果专利内容以原理为主,说明这项技术尚未成熟,如果专利内容以用途的多样性为主则说明技术比较实用[18]。这些都是极有价值的专利?专利分析在专利经济信息挖掘中的应用专利分析是应用最广泛的专利经济信息挖掘方法,在了解竞争对手经济实力、发现新产品、开拓新市场和制定市场策略等方面具有重要的作用。专利申请量和专利授权量表明了企业的技术实力和经济实力[19]。专利竞争情报分析是了解竞争对手专利战略和经营策略的重要途径。在新产品和新技术开发中,同族专利直接反映了企业的市场意图和经济目的[20]。4 基于专利地图的专利经济信息挖掘研究4.1 专利地图及其经济意义专利地图通过对各类专利信息进行加工整理,制成各种可分析、解读的直观视觉图表,具有类似地图的指向功能,能够反映出蕴涵在大量专利数据中的丰富信息,并发挥着指明技术发展方向、分析技术分布态势和为决策提供情报支持等重要作用,是指导政府部门、科研机构、高新企业进行专利战略布局的有效手段[21,22]。专利地图作为一种专利经济信息挖掘的有效工具,在知识产权管理、营销管理、竞争情报分析、经营战略和专利战略制定等方面都发挥着至关重要的作用[23] 专利地图在专利经济信息挖掘中的应用专利地图在专利信息挖掘中的主要应用体现在反映技术发展历程和发展动向、了解竞争对手、挖掘潜在技术及其价值、辅助公司发展战略制定等方面,而专利经济信息挖掘方面的应用则主要是通过对专利技术、竞争对手、发展战略等分析侧面反映其隐含的经济价值和商业价值。专利地图分为专利管理地图、专利技术地图和专利权利地图三类[24],从专利技术层面、经济层面、法律层面(权利层面)和竞争层面(战略层面)等角度揭示专利信息,能不同程度地反映出专利中包含的经济信息。如专利趋势地图可以反映技术领域全局,揭示技术衍生出的经济实力变化[23]47-52;IPC分类地图可以明确各实体的经济实力和竞争优势及专利的经济价值[25]。5 基于专利指标的专利经济信息挖掘研究专利的经济价值、商业价值和市场价值蕴含在专利经济信息中,通常需要利用一些专利指标来反映,通过这些专利指标可以有效挖掘专利中隐含的经济信息。常用于专利经济信息挖掘的专利指标有同族专利、专利类型、专利被引次数、有效专利占有率、专利权利要求数、专利异议与诉讼、专利实施率、专利转让率、专利存活率、专利届满率等。其中同族专利、专利类型、专利被引、专利价值等指标用于专利经济信息挖?同族专利指标同族专利,也称专利族,是指基于同一优先权文件,在不同国家或地区,以及地区间专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献。专利族大小反映了发明的经济重要性,对于重要的专利,专利权人愿意投入成本在更多的国家寻求保护。同族专利是一种重要的经济信息,反映了发明潜在的技术市场和经济势力范围,体现了专利技术的经济、法律地位,技术水平和经济价值,可以明确该领域内活跃企业生产占有情况,专利技术生产覆盖面以及企业在产品和市场上的战略意图[26-28]。Harhoff、Lanjouw等人验证了专利族大小与专利价值的正相关作用[29]。甘绍宁指出,同族专利数量是判断专利技术价值的重要指标,一般认为一件专利的同族专利数量越多,其专利技术的重要性越大,其经济价值和重视程度越高。赵沛丰、赵欣认为,通过同族专利信息挖掘,可以大致了解专利在不同国家的相似专利文献,了解一项发明创造的市场范围和流向,并能侧面反映出其经济价值的程度大小[30,31]。肖沪卫认为,同族专利反映的是企业潜在的经济势力范围,领域内活跃企业的占有情况,专利生产覆盖面及企业市场战略意图[32]。霍中祥将同族专利数量纳入了专利价值指标,认为某一发明的同族专利反映了该公司专利申请地域的广度,也反映了该发明的潜在价值:只有那些被公司认为最有商业价值的发明才会在多国申请专利,以便保护投资和产品输出独 专利类型指标我国专利法规定,专利申请有发明、实用新型和外观设计三种类型。一般认为,发明、实用新型和外观设计专利的技术、经济价值依次递减。胡树华等利用回归分析法研究后发现,实用新型对GDP的贡献度最大,发明专利略高于外观设计专利[33,34]。而褚丽红等运用时间序列分析法研究后发现,发明专利对经济增长的贡献最大,实用新型专利次之,外观设计专利最小[35-37]。发明、实用新型和外观设计专利申请的数量比?专利价值指标专利价值是指专利为专利权人带来的经济回报,是进行专利购买、专利转让、专利融资等专利运营活动的基础[6]。中国技术交易所2012年推出了一套专利价值评估指标体系,根据专利的内在价值指标划分为技术价值、经济价值和法律价值三类,技术价值、法律价值与经济价值具有同向性。其中经济价值指标包括市场应用情况、市场规模情况、市场占有率、竞争情况和政策适应性。技术价值直接反映了专利的经济价值,而法律价值能够很好地体现市场中专利的竞争价值与经济价值。付占海、杨杨将专利许可费、侵权赔偿额和行业发展趋势指标纳入经济价值测度指标[38]。利用这些专利价值指标可以挖掘和筛选出最有经济价值的专利加以利用,是专利经济信息挖掘的有效方 专利引用指标专利引用,也称专利引证、引证指标(Cited Index, CI),常用指标是被引次数,是专利技术和经济价值评估的重要指标。被引次数是指一定的时间范围内在先专利被在后所引用的次数之和。1949年,Seidel首次提出了用专利引文来反映专利技术的质量和价值[39]。随后Narin、Frank Van等学者也指出了专利引用在技术质量和经济价值评价中的作用和意义[40,41]。D.Harhoff等发现,维持届满的专利比提前终止的专利拥有更多的被引次数,更具有价值[42]。专利权人数量体现了专利的经济价值,一项技术为越多的专利权人所共有,其技术的影响力与价值就越高。专利诉讼与专利转让则被认为是与专利价值直接相关的指标,多篇文献将是否发生专利转让与专利诉讼作为核心专利的评价依据[43]。范月蕾将引证类指标、范围类指标和法律类指标用于核心专利挖掘和分析[44]。6 基于失效专利的专利经济信息挖掘研究失效专利是指因法定或其他原因丧失专有权而进入公有领域、公众可自由使用的智力成果。不少专利在失效后仍存在着巨大的经济价值,其经济价值取决于专利技术的成熟度、技术的可代替性、产品的市场占有情况、市场潜力等[45,46]。在发达国家,失效专利挖掘与利用得到了社会的重视和推广,并取得了很好的社会效应和经济效应。如在美国利用美国专利商标局数据库能检索到1970年以后的所有专利信息,包括失效专利[47]。1998年,我国推出了《中国失效专利数据库》,失效专利挖掘与利用才进入人们的视野[48]。柴中梅指出,每年的专利中有许多含金量很高的专利却因各种原因失去了法律保护的效力[49]。木林森认为,专利失效可能是因为该项技术具有超前性,潜在的经济效益难以估量,且目前尚不具备实施条件[50]。张兆鹏将专利失效的原因归为五种情况,并根据失效情况判断其是否具有较高的经济价值,是否值得被企业开发利用[51]。霍中祥则认为,有效挖掘和利用失效专利资源可以节省专利转让费,并可根据其技术内容直接生产出产品,产生经济效益,还可将其与现有专利对比确定市场价值。7 基于专利诉讼的专利经济信息挖掘研究专利诉讼是指当事人和其他诉讼参与人在人民法院进行的涉及与专利权及相关权益有关的各种诉讼的总称。常见的专利诉讼有专利权属诉讼、专利侵权诉讼、专利合同诉讼等。专利诉讼和专利转让与专利价值直接相关,被作为核心专利评价的重要依据和指标。Arora、Fosfuri基于收入效应和租金耗散效应理论,指出:当来自于专利使用者的租金小于由专利交易行为导致竞争增加所造成的损失时,专利所有者将不会选择交易而是选择诉讼到底[52,53]。Galasso、Alberto和Mark Schankerman研究后认为,越是有价值的专利越可能会遭遇专利诉讼[54]。专利诉讼在很大程度上会影响上市公司的资金筹集能力,从市场价值的影响来看,Lerner的研究表明,专利诉讼事件与上市公司股价之间存在显著关系,专利诉讼案件会导致企业市场价值平均降低2%~3.1%[55]。任声策认为,专利诉讼的原因出于专利的价值,专利诉讼本身的价值则可以进一步体现专利诉讼的意义,因为专利诉讼不仅仅需要担负高额的经济成本,还有长期的时间成本[56]。张米尔等通过时间序列数据分析后得出,专利申请与专利诉讼存在长期稳定的动态均衡关系,专利申请量与专利诉讼具有同样的经济价值[57]。曹勇认为,企业专利诉讼战略的根本动机是通过司法手段,战略性运用专利获得利润最大化[58]。参考文献[1] 北京恒和顿数据科技有限公司创业背景[EB/OL].[2017-10-15].[2] 文庭孝.专利信息计量学[M].北京:科学出版社,2017:26.[3] 刘 芳.专利信息对企业发展的重要作用[J].科技情报开发与经济,2011(5):132-133.[4] 王 敏.论专利信息在经济建设中的作用[J]. 云南科技管理,2003(2):32-33.[5] 霍中祥.公知公用技术信息的挖掘[M].北京:科学出版社,2013.[6] 甘绍宁.专利信息分析管理与应用[M].北京:知识产权出版社.2015.[7] 周 洁.专利信息利用对我国企业发展的作用研究[J].江苏科技信息,2015(24):11-13.[8] 漆 苏. 企业对专利信息的运用研究[D].华中科技大学,2008.[9] 刘传和.因特网上免费检索国外专利文献[J].高校图书馆工作,2003(1):69—70.[10] 国家知识产权局,知识产权交易所.专利价值评估操作手册[M].北京:知识产权出版社,2012.[11] Kang I,Na S,Kim J,et patent retrieval[J].Information Processing and Management,2007,43(5):1173-1182.[12] 陈仲伯.专利信息分析利用与创新[M].北京:知识产权出版社,2012.[13] Griliches Z.Patent statistics as economic indicators:a survey[J].Journal 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